信托或公司服务提供者牌照编号: TC001160

注册新加坡公司是否可用于融资或销售基金理财产品?

2020-12-28 11:22:48

经常会接到一些申请人的咨询:想去新加坡做融资,或基金理财产品的销售,是不是注册一家新加坡公司就可以了?

说到融资、基金理财这一块,因为完善的投资基金制度,新加坡是全球重要的在岸基金聚集地。新加坡管理的全球资产中,有75%来源于新加坡以外的国家和地区。

根据新加坡《证券与期货法》的规定,任何人士,无论作为委托人还是代理人,除非被豁免持有牌照,在新加坡开展任何受监管的金融活动,都必须取得新加坡金融牌照。

新加坡受监管的金融活动有哪些呢?

《证券与期货法》规定的受监管活动包括:

1、资本市场产品交易(dealing capital markets products);
2、公司财务咨询(advertising corporate finance);
3、基金管理(fund management);
4、房地产投资信托管理(real-estate investment trust management);
5、产品融资(product financing);
6、提供信用评级服务(providing credit rating services);
7、提供保管服务(providing custodial services)。

在新加坡从事以上受监管的活动,必须取得新加坡金管局颁发的基金管理活动牌照,成为持牌基金管理公司(Licensed FMCs,"LFMCs"),或符合豁免持有牌照的条件,在新加坡金融管理局注册,成为注册基金管理公司(Registered FMCs,"RFMCs")。

申请牌照或成为注册基金管理公司的要求有哪些?

不管是申请牌照,还是注册为基金管理公司,都需要首先符合以下基本条件:

1. 对基金管理活动的要求

基金管理公司必须在新加坡从事【实质性基金管理】活动,所谓实质性基金管理活动指投资管理、投资研究或者交易执行等。下面的两种情形不属于实质性基金管理活动:

(1)借助基金的形式为投资人提供投资通道,或搭建资产架构,且不对资产的价值或基金的投资业绩负责;
(2)仅出于募集资金的目的设立基金。

2. 对公司从业人员的要求

基金管理公司及其股东、董事、雇员均应当符合金融管理局规定的基金行业从业要求,比如股东应当具备较好的资金实力以履行出资义务,员工及管理人员应当具备多年的相应的基金从业经验,董事会应当具有投资管理、风险管理、运营和合规管理的经验。

3. 办公地点的要求

基金管理公司应该在新加坡有长期的实体办公地点。

4. 对风险控制的要求

基金管理公司应制定详细的风险管理体系,以对风险进行识别和监控,如设立单独的投资部门和风险控制部门,并在管理上隔离;

此外还有基础资本金和风险资本金的要求、设立独立风控部门的要求、内部审计和出具独立审计报告等要求,不一一列举。

总结来说,在新加坡进行产品融资、基金零售等活动属于受金融监管的活动,需要申请牌照或申请专门注册。但单纯以募集资金、搭建资金构架为目的申请金融牌照或注册,又是被禁止的,注册新加坡公司不能解决此类需求。



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  • 信托或公司服务提供者牌照:TC001160、TC001060、TC001056
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