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美国证监会(SEC)监管的RIA牌照申请介绍

2020-09-08 11:24:28

美国证监会(SEC)的简介

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。

RIA牌照是什么?

RIA全称 Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

SEC 对 RIA 的监管要求有哪些?

SEC 要求 RIA 必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

申请机构条件

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

RIA 牌照申请资料

1.一份牌照的办理委托书;
2.公司注册文件;
3.美国公司注册证明文件;
4.公司的章程(如有);
5.董事的护照;
6.公司业务说明报告;
7.系统报备:

(7.1)注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;
(7.2)填写牌照的申请报告
(7.3)填写 SEC 的问卷报告
(7.4)代理申请的声明

8. 合规报告等其他资料。



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资质与荣誉

  • 信托或公司服务提供者牌照:TC001160、TC001060、TC001056
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