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需要办理ODI境外投资备案的主要业务类型

2024-06-04 17:18:15

境外直接投资，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行境外投资备案（ODI)。

需要办理ODI的企业
境外新设公司：必须以内地公司为股东，全资或部分控股的形式，在香港或者海外的其他国家新成立一家公司；
境外并购公司：以内地公司作为并购方的股东，在境外控股一家公司，需要出具尽职调查。

ODI需要向哪些部门备案登记
境外投资备案主要涉及三个部门的备案，即：发改委、商务部门和外管局。一般企业对外投资，只需要备案即可，但境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理，审核难度更高一些。
商务部：颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项。
发改委：颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资行业流向。
外管局：监管外汇登记和资金出境的相关手续。

ODI备案的模式
ODI根据投资金额大小、行业、国家等因素，分为备案制和核准制。如果是涉及敏感行业，无论项目投资金额大小，一律提交商务部和发改委进行核准。
1、备案制
如果企业的投资项目属于无限制国家或地区、是国家鼓励且允许的行业，则可以通过备案制进行申请ODI。
（1）无限制国家、地区：一带一路地区的投资。
（2）允许的行业：基础设施建设、产能服务、高新技术产业、能源资源。
2、核准制
如果企业投资的项目属于敏感国家或地区、属于敏感行业，需要发改委、商务部一起或分别核准，之后才能申请ODI备案。
（1）敏感国家、地区：未与我国发生建交的国家/受联合国制裁的国家/发生战争、内乱的国家。
（2）敏感行业：
①商务部标准：我国限制出口的产业和技术行业；影响国家利益和安全的行业；
②发改委标准：武器装备；跨境资源开发；新闻传媒业；
③国务院标准：房地产行业；酒店业；娱乐业；影视业；体育俱乐部等等。

ODI备案的申请流程
1、准备申请资料
准备上述材料并确保无误
2、发改委备案
向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。
3、商务部审批发证
商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。
4、外汇管理局备案
银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
5、实施ODI
完成上述步骤后，企业可以正式进行境外投资，将资金转移到境外，购买海外资产，或执行其他投资计划。

总之，ODI备案是企业境外投资或境外上市的重要合规途径，确保企业投资行为的合法性和安全性。备案有助于企业合法合规地完成境内资金出境，以及保证境外资金顺利返程回国，打通境内外资产流通的合法渠道。如果未按规定进行备案登记，可能导致法律责任和处罚，包括罚款、行政处罚甚至刑事责任等。