Language: English: 信托或公司服务提供者牌照编号: TC001160

香港证券牌照申请，香港4号证券牌照

2023-04-28 15:25:23

申请香港4号牌照资质要求
依照香港《证券及期货条例》的要求，想要申请香港金融4号牌，需要满足以下要求：

1、公司资质及资金要求

必须拥有适合业务开展的公司架构，并设立完善健全的内部监控管理体系，以应对可能出现的各种业务风险。
虽没有强制要求实际认缴公司股份，但仍需要满足不低于10万港币流动资金的要求，但对于某些特殊情况，仍需要满足不低于500万港币的公司股本认缴，以及不低于300万港币的流动资金要求。

2、人员及资质要求

对于此类证券咨询公司的人员，有较高的专业要求，具体体现在：
（1）必须通过香港证监会的专业性认证，认证内容包括取得获认可的行业资格考试；取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律专业学位（也可为其他专业，但必须在以上2个学科中取得合格成绩）；取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格；具备5年以上相关行业经验。
（2）必须在紧接申请日6年内，拥有3年的相关行业经验。并且具备最少2年的、经过证明的管理技巧和经验。并通过至少1个本地监管架构的认可考试。

香港4号牌照申请流程

想要持有香港四号牌照一般有两种方案：一种是通过证监会申请香港4号牌照，另一种是直接并购一家持有4号牌照的公司。

并购香港4号牌照办理流程：
1、准备符合上述要求的申请材料。
2、提交材料到香港证监会。（主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌之后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

申请香港4号牌照办理流程：
1、条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；
2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；
3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；
4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港4号牌照。