香港证券与期货10类金融牌照_香港金融牌照一览表

香港证券与期货10类金融牌照详解

第1类︰ 证券交易；
第2类︰ 期货合约交易；
第3类︰ 杠杆式外汇交易；
第4类︰ 就证券提供意见；
第5类︰ 就期货合约提供意见；
第6类︰ 就机构融资提供意见；
第7类︰ 提供自动化交易服务；
第8类︰ 提供证券保证金融资；
第9类︰ 提供资产管理； (由2011年第28号法律公告修订)
第10类︰ 提供信贷评级服务。 (由2011年第28号法律公告增补)

香港证监会持牌人

根据香港《证券及期货条例》第V部发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照。获发牌照的团体或个人即为“香港证监会持牌人”。

香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。

香港证券牌照的申请条件

香港的金融牌照分为很多类，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请各类牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立牌照，是一家公司实力雄厚的最佳背书。

香港证券9号牌照的功能

获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。

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