5月11日晚间，[杭州注册香港公司 服务] 方正证券发布旗下子公司民族证券20.5亿元款项调查情况的进展公告。
公告显示，此前去向成疑的20.5亿元并非民族证券在恒丰银行的协议存款，是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托的单一资金信托计划的委托投资。
截至公告日，恒丰银行已向民族证券转回资金1.009亿元。民族证券正在沟通其余款项的转回事宜。
4月30日晚间，方正证券披露的民族证券2014年度财务报表审计报告显示，这是一份“有保留意见”的审计报告，导致保留意见的事项为中准会计师事务所执行审计程序时，未获取关于民族证券2014年12月31日账面列示的在恒丰银行存放的20.50亿元协议存款的充分适当审计证据。
公告显示，经对民族证券、恒丰银行的现场调查，以及根据民族证券于5月11日上午最新提交的相关资料，初步查明该20.5亿元投向的七笔信托计划，分别为光明石化股份流动资金贷款信托计划共三期、金辉商务流动资金贷款信托计划共一期、郑州熹曼股权收益权信托计划共两期、周口银行股权收益权信托计划共一期，期限均为一年期。
方正证券在风险提示中表示，该20.5亿元系证券公司自有资金投向单一资金信托计划，涉嫌构成违规行为。
方正证券表示，为确保上市公司的资金安全，公司已对民族证券加强内控和资金管理。民族证券自5月6日起已经开始实施5000万元以上的大额自有资金的汇划、存放事后向方正证券报备的制度，并按要求每日向公司报送《自有资金银行账户日报表》。
方正证券同时表示：
因公司无法强制民族证券配合调查，[注册香港公司 咨询服务] 公司将向监管机构请求介入核查，并考虑适时采取进一步法律行动；
督促民族证券按其承诺收回该笔款项剩余资金；
同时严格按照上市公司信息披露的规定，就自查情况履行信息披露义务，保障投资者的知情权。
