香港证监会收窄经纪规管范围

去年底市场强烈反对证监会要求经纪行及资产管理公司，向监管机构汇报客户涉嫌犯规的事情，以及禁止经纪利用流动电话接收交易指令。证监会对此作出让步，收窄受规管的范围，并将于今年12月起实施新规定，[注册离岸公司]业界则批评证监会一意孤行，加重他们的营运成本。

证监会去年11月底就有关金融纠纷调解中心的相关规则，展开为期3个月的公开咨询，文件中提及几项被市场认为甚具争议性的“杂项”修订《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》建议。证监会昨天公布咨询总结。

业界指犹如“倒自己米”

文件显示，大部分响应者都反对几项“杂项”修订建议。其中最大反弹的是要求持牌人或注册人，汇报涉嫌严重违反、触犯或不遵守法例、法规及守则情况的对象，由其本身及雇员，扩大至客户，犹如间接鼓励经纪行“倒米”。证监会决定，收窄汇报范围至可能牵涉《证券及期货条例》界定市场失当行为或罪行时才需要汇报，认为这做法与其它可比较的市场一致。

响应者之一的香港证券学会会长李细燕认为，经纪行没有能力判断客户有否涉嫌违例。“进行‘认识你的客户’程序时，知道个别客户可能进行违规行为，根本不会接纳其开户申请。假如客户的交易策略是不停买卖个别股票，我们不应怀疑。”[注册香港公司]

另一响应者，天智合规顾问董事锺婉怡预期，经纪行日后需要在内部监控方面增加投入、更严密地监察；同时，与客户的合约将要加入额外条款，说明经纪行一旦怀疑涉嫌违例，会向证监会汇报。

证监会强调，有关的汇报责任对维持本港市场的廉洁稳健，是一项极为重要的措施，又认为法律已清楚确认，为顾全公众利益，经纪行或资产管理公司有责任向监管机构披露数据，而有关数据会视为机密数据处理，不会对外公开。

至于禁止使用流动电话接收客户交易指示方面，原来的建议没有设定范围，证监会现在决定收窄至只在交易场地、盘房，以及收取交易指示的通常营业地点，认为这在后勤安排上，令交易员更难避过电话录音系统。

电话交易收窄设定范围

证监会期望，经纪行或资产管理公司制定政策及程序，规定雇员如果透过流动电话（不论以口头、短讯或个人电邮方式作出）接收客户交易指示，必须实时致电公司的电话录音系统，将该交易指示的详情和时间记录下来。[注册美国公司]

代表金融服务界的立法会议员詹培忠表示，希望下一届政府拟成立的金融发展局，可协助业界拓展经营空间。