香港9号金融证券牌照申请流程

申请香港九号牌照的资格和基本程序，以及拥有9号证券金融牌照的用途？

香港九号牌照主要用于境外投融资业务。

香港《证券及期货条例》所规定的“资产管理”指房地产投资计划管理或证券或期货合约管理。其中，“房地产投资计划管理”就任何人而言,指该人为另一人提供营办集体投资计划的服务,而在该计划下管理的财产主要由不动产组成，同时该计划是根据《证券及期货管理条例》第 104 条获认可的；“证券或期货合约管理”就任何人而言，指该人为另一人提供管理证券或期货合约投资组合的服务。

申领香港9号金融证券牌照

注册成立公司

6.4.1必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。

合资格人员胜任能力

6.4.2 拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时,能够适当地管理可能面对的风险。有关这方面的详情,可以参阅由证监会发出的下列文件：

《胜任能力的指引》;《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》;及《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部 监控指引》。

公司负责人员

6.4.3 就每类你所申请的受规管活动而言,你必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。

6.4.4 就每类你所申请的受规管活动而言,你必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个 人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

6.4.5 你拟委任的负责人员当中,最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

6.4.6 你所有的执行董事必须向证监会寻求核淮,以成为隶属于你(身为法团)的负责人员。

6.4.7 你须在递交你的牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核淮申请,以供证监会考虑。

大股东等须具备适当人选的资格

6.4.8 你的大股东(请参阅第 9.13 段)、高级人员[3]、就或将会就你的申请所关乎的受规管活动而雇用的任何其他人,或就或将会就该类活动与你有联系的任何其他人,都必须具备适当人选的资格。有关详情请参阅《证券及期货条例》第 129 条。

公司财政资源

6.4.9 你在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别,将你的缴足股本 及速动资金维持在不少于《证券及期货(财政资源)规则》所指明的有关金额。 假如你就多于一类的受规管活动提出申请,你应该维持的最低缴足股本及速动 资金,将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的较高者或最高者为准。

持牌法团就每类受规管活动所须维持的缴足股本及速动资金的最低数额的摘要。

受规管活动第9类–正常情况

缴足股本的最低金额$5,000,000；

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香港9号牌照的功能

获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。

香港9号牌照的申请条件

香港金融牌照分为很多类，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请资产管理（9号）牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3——5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港资产管理（9号）牌照，是一家公司实力雄厚的最佳背书。

温馨提示：如需申请香港1至9号金融证券牌照，请与瑞丰德永联络咨询!    电话：400-880-8098