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企业重组上市IPO

香港证监会暂时吊销两证券经纪人执照

7月14人消息,据明报报道,[卢森堡公司注册]证监会昨日公布,处罚违反雇主内部监控政策的戴雅真,暂时吊销牌照8个月;以及处罚虚报学历及伪造证书的江曼怡,禁止其重投业界3年。

证监会称,调查发现戴雅真于2013年1月至6月期间,操作一个秘密账户及透过该账户进行85次个人买卖活动,违反了其雇主(即金利丰财务顾问)的内部监控政策。证监会认为其行为有欠诚实,使其雇主无法识别及监察其买卖活动,但因戴雅真对其行为表示后悔,且该账户内并无发现其他不当行为,故将处罚减轻为暂时吊销牌照8个月,即2015年7月10日起至2016年3月9日止。

另一位被处罚的经纪江曼怡,[卢森堡公司注册]于2013年7月加入BankJulius Baer &Co. Ltd,并向其雇主虚报自己于2008年取得纽约大学的硕士学位,更伪造纽约大学证书,但事实上她仅曾就读于该大学,并未符合获颁发硕士学位的所有规定。证监会表示,江曼怡有意识地虚报学历,伪造证书一事更加重其失当行为的严重性,令她作为受规管人士的适当人选资格受到质疑,故决定禁止其重投业界3年,由2015年7月13日起至2018年7月12日止。

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