工银国际保荐宝龙地产上市涉违规遭重罚

      5月22日消息，据香港东方日报报道，香港证监会又再严打保荐人。香港证监会公开谴责工银国际融资及工银国际证券（统称工银国际）并罚款合共2,500万元，指其在宝龙地产（01238）2009年上市时，对承配人违规行为视而不见，[新加坡公司注册]更尽管怀疑承配人缺乏独立性，仍然确保承配人会获提供保证金融资，令宝龙得以顺利上市。

      工银国际融资是宝龙上市的联席保荐人之一，而工银国际证券是联席牵头经办人之一。

      香港证监会是收到匿名信投诉，调查后发现工银国际未有对宝龙介绍的若干承配人（即透过国际配售认购新股）进行客户尽职审查；对承配人缺乏独立性视而不见；及未有确保向港交所提交的文件内容属真实等。

      香港证监会指出，承配人乃由宝龙介绍给工银国际融资，再由工银国际融资将承配人介绍给其联属公司工银国际证券，以开立认购发售股份的账户。

      宝龙发售股份其后因认购不足而重新定价，工银国际融资应宝龙的要求通知工银国际证券，表示某些承配人需获提供大额保证金融资以增加其账户的认购数量，从而避免上市计划流产。其后，承配人的认购数量突然增加多达十倍。

      鉴于承配人的认购数量出现不寻常的大额增幅，[新加坡注册公司]工银国际融资的一名员工曾怀疑承配人的指示其实属于宝龙。但工银国际融资并无作出查询，以确定承配人与宝龙之间关系。尽管部分承配人认购数量远超其申报资产净值，但工银国际融资仍向其配发股份。结果，承配人的账户在发售股份入帐后即出现巨额结欠。工银国际证券随后向某些承配人提供高达50%的保证金融资，而在国际大型配售中，一般不会批出此等水平的保证金融资。

      据香港明报报道，香港证监昨日向工行(1398)子公司工银国际开出巨额罚单，惟该行管理层在事隔5年后已人面全非。事实上，当年工行与东亚(0023)合资的工商东亚，已曾因欧亚农业造假曝光被重罚3000万元，间接促成工银国际的成立，最终竟仍再遭重罚。

      工银国际副行政总裁Mary Macleod接受本报查询时称，这是2009年历史遗留的事项，当时工银国际开业不久，所有涉及宝龙地产上市项目的员工目前已全部离职。她指工银国际尊重香港证监会的决定。同时她还强调，工银国际将以此促进公司继续加强合规管理，提高雇员专业素质。

      工行早年藉与东亚合资成立工商东亚从事投行业务。[新西兰注册公司]不过2002年工商东亚保荐上市的兰花种植商欧亚农业，被发现财务文件涉及虚假资料，工商东亚被证监指未做好保荐人工作，被罚款3000万元，其后再因其它违规操作被罚款3800万元。

      由于声誉严重受损，工行在2010年将其持有的75%工商东亚股权全数售给东亚，惟将大部分员工转移至2009年成立的工银国际，希望摆脱过去阴影，惟最终仍难逃劫数。