继工商东亚融资前负责人被罚之后,香港证监会7月5日下午又宣布,工商东亚证券前负责人关保杰涉嫌违规禁止重投业界五年,并罚款22.8万元(港币)。
香港证监会称,工商东亚证券于2004年进行了多宗买卖一家上市公司股份的交易,证监会调查该等交易后,决定采取上述纪律处分。
调查发现,关保杰在工商东亚证券担任自营交易员期间,操作于工商东亚证券以其妹夫名义开立的秘密帐户,但没有向工商东亚证券作出适当的披露。
香港证监会指出,关通过上述秘密帐户,向工商东亚证券买入股份,为自己赚取利润,其行为构成严重的利益冲突,违反《操守准则》第6项一般原则(利益冲突)。
目前,关保杰已通过缴付罚款,交出所赚取的不法利润。而据香港证监会的资料,关本人自2005年起已非证监会持牌人。
目前工商东亚证券已经改名为东盛证券,为东亚银行的全资附属公司,而关保杰自2005年起也不再是香港证监会持牌人。