证监会表示,就 Oasis Management( HK)LLC与其首席投资主任Seth Hillel Fischer于06年在东京证券交易所买卖日本航空公司股份一事作出公开谴责,并分别处以罚款 750万元。
推低日航股价利入市
证监会发现 Oasis于06年7月19日,在日航公布发行新股计划后,代表两个投资基金在东证交场所买卖日航股份, Oasis于收市前最后 15分钟,就日航股份发出多个按收市价买盘,其后又取消;及于收市前最后 5分钟内发出大量沽空交易指令,结果令其基金客户以低于最后交易执行价的价格进行交易。另外,上述沽空交易结算时, Oasis未能交付接近 70%的沽空股票,当中约 50%的交易须以日航其后发售新股补仓。证监会指,有关交易目的是要推低日航股份当日的收市价,有利其基金客户的投资。证监会关注 Oasis及 Fischer是否合适地继续持牌。Oasis及 Fischer不承认其策略是针对日航股份以误导市场,但他们同意接受纪律处分。