中信证券经纪(香港)近日将客户——总部在新加坡的Ferrell基金(Ferrell Premier Funds Limited,PCC)一纸诉状告上香港高等法院,追讨高达411.13万港元债务一事,被炒得沸沸扬扬。
根据《第一财经(微博)日报》记者昨日获得的法院传票显示,Ferrell基金的回应期限已到。为此,本报记者特别就此事向Ferrell基金一方进行了查询,不过,至记者昨晚截稿,Ferrell基金并未就本报查询内容作出回复。
案起雅士利招股
据悉,Ferrell基金是富怡(Ferrell)资产管理公司在毛里求斯注册成立的基金公司,而富怡(Ferrell)资产管理公司现时管理资产总额超过5亿美元。
据传票显示,去年10月,雅士利国际(01230.HK)在港IPO发行6.44亿股份,中信证券是承销商之一,中信证券经纪则作为中信证券代理人进行国际配售等工作。
Ferrell基金的叶云勇(Yeap Yuen Yon)暨富怡资产管理的投资总监,于去年10月11日向经纪行表示有兴趣认购雅士利的新股。经纪行随后告知雅士利IPO的情况,包括价格区间、规模、时间表和股东结构等。
传票称,去年10月15日,叶云勇向经纪行确认订单,认购价值1000万美元的雅士利新股。根据指示,中信证券经纪在10月26日,以每股4.2港元向其配售740万股,总值为3108万港元,而Ferrell基金应在11月1日早上10点前进行结算。
不过,Ferrell并未如期缴付认购新股费以及佣金、交易费用等31.3万港元。于是经纪行行使证券客户合约的权利,在雅士利上市首日,即去年11月1日将股份全部以每股3.7港元卖出,净亏损370万港元。
最后,加上佣金31万港元及其他交易费用开支,中信证券经纪行总共向Ferrell基金追讨超过411万港元,并要求其支付以港元优惠年利率加6%计算的本金利息,以及支付因司法行动导致的一切费用。
执行价格成疑点
对于此次欠款案,某港资中小型证券行人士认为,或是在交易执行上出现了误会。该人士表示,“基金公司在认购新股时会设定价格区间,符合该区间交易才能执行。”
雅士利招股时的定价区间为3.55港元~4.8港元,最终以4.2港元的中高端定价。但在传票中,原告并未透露被告设定的执行价格,成为一大疑点。
雅士利上市当日收报3.68港元,以跌破发行价12.4%收场。昨日雅士利收报2.56港元,比发行价下跌近40%。业内人士称,投资者对内地奶粉生产商的不信任难以解除,奶粉类股票便难以重见天日。