瑞银职员因虚构交易遭香港证监会罚款180万

据港媒报道，继前日向美林证券罚款，香港证监会昨日再向投资大行职员“开刀”，公开谴责3名瑞银雇员，并合计罚款180万元，因这3名职员疏忽职守，构成虚售交易。

以对盘方式进行 变相增交投

被公开谴责的瑞士银行雇员，包括胡以达、吴丽文及张蓓珍(女)，各被罚款80万元、60万元、以及40万元。证监会的调查发现，三人在08年2月28日至3月26日期间，与摩根士丹利一客户主任私下协调，为同一客户的股份转仓。涉及转仓的股份，包括复星国际(0656)、天工国际(0826)、星辰通信(1155)、以及金山软件(3888)。

证监会指出，证券行为客户转仓，可经由中央结算及交收系统处理，瑞银及大摩的雇员为客户对盘，变相增加交投，制做虚构交易。

有证券业人士指出，一般而言，经纪如要将同一客户的股份，由甲证券行转至乙证券行，只要经由中央结算系统转移，毋须卖出买入程序。他说，证券行之间可自行对盘，配对不同客户的买卖盘，然而，要是证券行是为同一客户转仓，不应经过对盘程序，因卖出买入程序，会制做虚假交易，因为股份在同一客户名下转移，理应不会增加交投，但经过卖出和买入程序，变相增加了交投。不过，经过卖出买入程序，相关落盘的经纪，可获佣金，但经由中央结算系统转货，经纪没有佣金收益。