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“债券大王”格罗斯离开PIMCO 资本市场震荡

      当地时间9月26日,[注册公司]太平洋投资管理公司(PIMCO)创始人兼首席投资官比尔·格罗斯(Bill Gross)离职的消息震荡了资本市场。这位有“债王”之称的金融大佬将跳槽到PIMCO的竞争对手骏利资产管理集团(Janus Capital Group)。

      虽然PIMCO称将在“数小时内”宣布接替人选,但至记者截稿前,仍未公布。多家美国媒体猜测,他的职位将由PIMCO董事会可能任命副投资长伊瓦辛(Dan Ivascyn)接任。

      根据骏利资产管理官网的信息,格罗斯将从今年10月6日起负责该公司旗下“全球无限制债券基金”(Janus Global Unconstrained Bond Fund)的管理和策略。格罗斯的到来刺激骏利股价在26日上涨逾40%,PIMCO大股东安联(Allianz)股价则重挫6.4%。

      PIMCO是全球最大的债券基金公司,该公司管理的资产中有41%是美国政府相关证券,格罗斯离职当日,美国中短期公债价格也有下滑。路透社引用分析师表示,交易商抛售美国公债,是因预计从PIMCO的资金外流会迅速加快,迫使PIMCO不得不抛售美国公债。

      有些分析师则认为,格罗斯跳槽对市场的影响或许并不大。“市场试图透过一些突发事件在寻找方向,进行投资调整。但我认为很难就格罗斯离职一事来衡量全局。” 纽交所资深做市商交易员马克·奥托(Mark Otto)对财新记者表示。

      “近期市场的波动,与全球地缘政治的紧张及美联储的加息快慢与否更有关联。”他同时表示。

      MarketWatch专栏作家魏德纳(David Weidner)则分析,格罗斯和PIMCO近期的一系列变故已经动摇了这家公司债券市场基石的地位,一系列事件对未来也将影响深远。“他们曾是政府债券方面的权威,整个市场的调子都是由他们确定的。”

      格罗斯在1971年共同参与创办了PIMCO,[注册离岸公司]负责为全球规模最大的债券基金操盘,管理近两万亿美元的证券。他在掌舵PIMCO期间,因为屡创亮眼绩效而赢得“债券天王”的封号,并协助PIMCO在资产管理产业占上举足轻重的地位。

      “带着兴奋及悲伤的混合心情,我宣布加入骏利” 格罗斯在26日发布的声明中说,“在经历了一段相当长的时间担任高阶管理职位后,是时候让我远离在大公司的行政管理责任,专注于投资管理组合,骏利就是我目前事业、生涯最好的选项。”

      《华尔街日报》则引述消息人士指出,PIMCO原本已酝酿要开除格罗斯,他的离去可能是先发制人之举。

      PIMCO的秋天并不平静,9月24日,《华尔街日报》就引述知情人士报导称,美国证券交易委员会(SEC)正在调查 PIMCO是否误导投资人,夸大旗下知名基金投资报酬。

      消息称,调查已经进行了好几个月,格罗斯也已遭SEC约谈。主要原因是调查人员怀疑PIMCO旗下规模达36亿美元的总回报ETF基金(Pimco Total Return ETF)以折扣价买入投资品,但在随后计算持仓价值时又对投资品采用了较高估值,以此误导投资人而获利。

      这对近两年来年投资绩效大幅失色的PIMCO无疑是雪上加霜。美国媒体报道称,向来是绩效冠军王的总回报ETF基金今年截至目前的回报率仅3.4%,落后同类型基金约 55%;截至今年8月,总回报ETF基金已出现连续16个月资金流出的窘境。

      除此之外,PIMCO前CEO 埃瑞安(Mohamed El-Erian)传出与格罗斯不合的消息,并在今年1月离职,也加剧了PIMCO内部的人事不稳。

      PIMCO新闻稿称,[注册香港公司]现任CEO何道格(Douglas Hodge)与总裁贾可伯(Jay Jacob)职务维持不变。何道格指出,PIMCO基于对客户的责任,已拟有接任计划,且在今年稍早也已经建立起新的投资组合领导团队。

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